Quy chế giao dịch
chứng khoán niêm yết

Chứng quyền

Chứng quyền có bảo đảm (Covered warrant – CW) là chứng khoán có tài sản đảm bảo do công ty chứng khoán phát hành, cho phép người sở hữu được quyền mua (chứng quyền mua) hoặc được quyền bán (chứng quyền bán) chứng khoán cơ sở cho tổ chức phát hành chứng quyền đó theo một mức giá đã được xác định trước (giá thực hiện) tại một thời điểm đã được ấn định trước (ngày đáo hạn) (trường hợp thanh toán bằng chứng khoán cơ sở), hoặc nhận khoản tiền thanh toán là chênh lệch giữa giá thực hiện và giá thanh toán tại ngày đáo hạn (trường hợp thanh toán bằng tiền).

Công cụ nợ

Công cụ nợ bao gồm

• Công cụ nợ của Chính phủ (trái phiếu Chính phủ, tín phiếu Kho Bạc, công trái xây dựng Tổ quốc)
• Trái phiếu được chính phủ bảo lãnh
• Trái phiếu chính quyền địa phương

Trái phiếu riêng lẻ

• Trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ (hay còn được gọi là trái phiếu riêng lẻ) là trái phiếu doanh nghiệp được phát hành cho số lượng đối tượng dưới 100 nhà đầu tư, không kể Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và không sử dụng phương tiện thông tin đại chúng hoặc internet.
• Người phát hành được xem là bên đi vay (doanh nghiệp) có nghĩa vụ thanh toán cả gốc và lãi cố định cho bên cho vay (nhà đầu tư) trong một thời gian nhất định. Nói cách khác, trái phiếu riêng lẻ là chứng chỉ ghi nhận nợ của tổ chức phát hành và quyền sở hữu đối với một phần vốn vay của chủ sở hữu
• Để giao dich được trái phiếu riêng lẻ, Khách hàng phải là Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

Trái phiếu niêm yết

• Trái phiếu niêm yết: Là loại trái phiếu được đăng ký và lưu ký đầy đủ tại Trung tâm lưu ký chứng khoán, đồng thời được giao dịch rộng rãi trên các sàn tập trung như HNX và HSX.
• Toàn bộ quá trình giao dịch đều phải dựa trên các quy định của Sở Giao dịch Chứng khoán.